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积极拥抱监管变化 保护投资者权益是重中之重

2019/9/16 10:23:15来源:基岩资本阅览数:331

8月25日,2019下半年投资机遇暨投资者风控管理论坛在广州中国大酒店举行。作为总部位于广州的知名私募之一,基岩资本受邀出席会议。与参会专家和伙伴从宏观、产业和行业监管的角度,分享了2019上半年的公司运营心得、风控心得,并对下半年的投资策略进行了展望。

基岩资本总裁黄明麒(左一)

中国证监会广东监管局有关负责人表示,除了机构监查处、公司监查处、机构检查处、公司检查处、会计监管处等部门,监管局还专门设置有投资者保护工作处,这个处室直接负责组织开展辖区投资者教育和保护工作;牵头协调处理辖区证券期货信访举报事项;协调推进辖区多元化纠纷解决机制建设;协助、配合地方人民政府相关部门开展打击非法证券活动。普通投资者若遇到投资标的违规“踩雷”,证券投资的正当权益被不法侵害,可以通过该渠道投诉维权。

2019年下半年,中国经济仍然面临巨大挑战,面对中国经济增速换挡和经济结构调整的双重压力,下半年的投资环境将会变得更加复杂;资管新规落地一年多来,投资生态格局面临重塑,受中国经济转型换道、风控管理趋严的影响,去年市场整体表现欠佳,预计这一态势将在2019年下半年继续显现;同时,2019年也是全球流动性拐点,量化宽松大幕徐徐拉起,投资收益率预计将进一步走低。

绸缪未来,基岩资本总裁黄明麒、中国中投证券投资顾问部副总经理、首席投资顾问张德良分别就“风控和投资者教育是市场健康发展的重要环节”、“全球经济增速放缓下的下半年投资策略”发表主旨演讲。

圆桌环节,广东上市公司协会秘书长丁伯东、广东证券期货业协会副秘书长罗江松莅临指导,投资快报执行主编吴丁杰、中国中投证券首席投资顾问张德良、基岩资本副总裁范波、融通中国概念债券基金经理成涛、北京市炜衡(广州)律师事务所主任、高级合伙人郑宇等大咖现场讨论如何防范金融风险,就投资风险管理和下半年的投资策略发表看法。

基岩资本总裁黄明麒

会上,黄明麒表示,一直以来,加强投资者教育工作,保护投资者合法权益,增强投资者信心,始终是全球资本市场建设发展的永恒主题。风控是基岩资本工作的重点,投资者适当性制度、净值化管理是工作的重中之重,不仅要让风险承受能力较弱的投资者远离私募产品,有效约束和规范金融公司,也要让购买了产品的投资者对收益和亏损一目了然。

投资如海中游泳,暗藏风险,不是游泳健将者,可选一艘经验丰富的航船。基岩资本作为知名私募机构,一直积极拥抱监管,严格贯彻服从监管的各项规章制度,并且搭建了完善的风控体系全方位保护投资者的利益。在为客户做好资产配置的同时,也让客户放心、省心、安心。

作为业内颇具影响力的私募机构,基岩资本携哔哩哔哩、趣头条、泰盈科技、创梦天地等成功案例,被称为中概股投资的风向标。资料显示,基岩资本主要通过建立风险控制委员会和投资决策委员会进行风控,并按照“未获风控委员会批准的项目,不报投资决策委员会审议,未获投资决策委员会批准的项目,不予进行”的多层审核和表决来控制公司所投项目的风险。风险控制委员会和投资决策委员会的成员主要包括公司的CEO、CFO、投资总监和销售总监等,其中投资决策委员会的成员还包含了一位独立的财务经理。此外,基岩资本还通过分散投资来降低基金整体的投资风险。

面对业务中会出现的市场风险、操作风险、流动性风险、道德风险等,基岩资本也制定了相应的风控措施,比如针对市场风险,公司为每项投资都设置了头寸、波动性、风险价值、持续时间等风险指标的限制,对波动进行密切监测、评估、分析、审查,并定期向风险控制委员会报告。

此外,基岩资本还进行了投资后的风险管理和控制活动,包括日常跟进、异常管理和重大问题的决策,以尽量减少公司的风险敞口。黄明麒认为,做投资,做加法不如做减法,与其想抓住更多的机会,不如先学会放弃一些机会。



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