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加强投资者适当性管理 树立理性投资理念

2018/8/24 10:23:49

投资者适当性制度是保护中小投资者权益的最重要的制度,是规范证券期货经营机构及投资者之间权利义务关系的重要手段。而早前,中国证监会发布了《投资者适当性管理篇》,明确阐述了投资者适当性管理的相关内容。今年7月1日,《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》)正式实施。根据证监会下发的《证券期货投资者适当性管理办法》相关要求,基岩资本积极响应,明确、强化适当性管理义务,切实保护投资者合法权益,进一步落实文件相关要求。   

投资者在适当性管理中应承担哪些责任?   

1、审慎决定参与交易。投资者应当根据投资者适当性制度的要求,评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与交易。2、如实提供相关信息。投资者应当配合证券期货经营机构开展的投资者适当性管理工作,如实提供所需信息,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者不配合或提供虚假信息的,证券期货经营机构可以拒绝为其提供相应服务。3、遵守“买者自负”原则。证券期货经营机构履行投资者适当性管理义务,并不构成对投资者投资收益的承诺和保证。投资者不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任和相关投资风险。4、通过正当途径维护合法权益。投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。   

中小投资者始终是市场稳定健康发展的基石

目前证券市场中存在诸多非理性投资行为,值得中小投资者引起重视。随着监管的逐步完善和监管机构积极推动上市公司以分红形式回报投资者、引导长期资金入市等举措的逐步实施,理性投资将具备更加坚实的基础,其优势必将逐步显现,脱离上市基本面的炒新,无论其股价短期内如何暴涨,始终受到其内在价值的约束,最终回归理性价值。 

对于专业程度不高的中小投资者而言,千万不要抱有不切实际的幻想来参与股市,应该定好目标,摆正心态和位置,事先清楚了解自身的风险承受能力和买股的目的。制定严密的投资程序,避免高估自身能力;注意搜集与自身意见相驳的资料,避免过度自我肯定;掌握情绪,学会止损。

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